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选股数据中心市场中心资金流模拟交易客户端热点栏目来源:中国经济网中国经济网北京5月18日消息根据中国证监会深圳监管局网站近日公布的《行政监管办法决定》,鲁宏军当事人在西南证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部(以下简称西南证券600369)投资咨询期间,未勤勉、审慎地为客户提供证券投资咨询服务。(八)2019年违反《证券投资咨询业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第四条有关规定的。根据《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条的规定,深圳证监局决定采取行政监管措施,对卢洪军发出警告信。

据中国经济网查询,西南证券深圳深南大道证券营业部成立于1995年2月10日,主要负责人杨锐。西南证券成立于1993年12月30日,注册资本56.45亿元。2001年1月9日在上海证券交易所上市。法定代表人廖庆轩。截至2020年3月31日,重庆渝富资产管理集团有限公司为第一大股东,持有15.23亿股,占26.99%。陆洪军,本科学历,原证券投资顾问,2015年10月19日在西南证券从事一般证券业务,2018年3月31日在西南证券担任证券投资顾问,2020年4月15日辞职。

深圳证监局于2020年3月17日根据《关于责令西南证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取纠正措施的决定》公布,营业部存在投资顾问代客私自办理证券交易的行为,营业部未能有效实施合规管理,内部控制不完善等问题,深圳证监局决定对该项业务进行监管部门下达纠正管理措施。《证券投资咨询业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第四条规定,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵守诚实信用原则,勤勉审慎地为客户提供证券投资咨询服务。

《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条规定,证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定从事证券投资咨询业务的,中国证监会及其派出机构可以责令责令改正,进行监管谈话,发出警告信,责令增加内部合规检查次数,并提交检查报告、责令清理非法经营、责令暂停新客户、责令处罚有关人员等合规检查监督措施,等;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定给予行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

根据深圳证监局《关于向卢洪军发出警告函的决定》,卢洪军:经查,您于2019年在西南证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部担任投资顾问期间,您未勤勉审慎地为客户提供证券投资咨询服务,违反了《中国人民银行条例》(证监会公告[2010]27号)第四条“证券投资咨询业务暂行”的有关规定。根据《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条的规定,我局决定采取行政监管措施,向您发出警示函。对行政监察办法不服的,可以自收到决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以自收到决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

复议、诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。2020年5月14日,深圳证监局以海量的信息和准确的解读,献给新浪财经应用程序的编辑常福强。。

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